S‑CHECK– Software für Sanktionslistenprüfung

Die Software S-CHECK deckt einen Teil der Export Compliance / Exportkontrolle in Unternehmen ab und hilft Ihnen, Geschäftskontakte automatisiert auf sanktionierte Adressen zu überprüfen. Damit minimieren Sie Ihre Risiken im Exportgeschäft deutlich und vermeiden Probleme mit den überwachenden Behörden.

Kundenbetreuerin Simone Meierhofer

Software zur automatischen Sanktionslisten­prüfung Ihrer Geschäftskontakte

S-CHECK löst einen Teil der Export Compliance / Exportkontrolle in exportorientierten Unternehmen. Es handelt sich um eine PC- bzw. Cloud-basierende Softwarelösung für die automatisierte Prüfung Ihrer Geschäftskontakte. Diese auch «Compliance-Screening» oder «Sanktionsadressaten Suche» genannte Prüfung erfolgt gegen zahlreiche Sanktions- / Personenlisten, die von Schweizer Exporteuren spätestens vor der Lieferung geprüft werden müssen:

  • Schweizer SECO Sanktionsadressaten-Liste
  • Sanktionslisten der EU / Europäische Union
  • Sanktionslisten der UN / Vereinte Nationen
  • Sanktionslisten der USA
  • Diverse Ergänzungslisten

S-CHECK übernimmt diese oft manuell auf der SECO-Website durchgeführten Sanktionsadressaten-Prüfungen automatisch und zuverlässig. Und nicht nur diese, sondern aktuell zwanzig weitere Prüfungen ebenfalls. Die Prüfvorgänge können sowohl unmittelbar (z.B. vor Anlegen einer neuen Adresse für eine Offerte) als auch in regelmässigen Zeitintervallen für den ganzen Adressstamm durchgeführt werden. Dabei sperrt S-CHECK sanktionierte Kontakte automatisch und zeigt Ihnen mögliche Treffer in einer Liste an oder informiert Sie zeitnah per E-Mail. Die Software protokolliert die Ergebnisse sowie die Aktionen von Ihrer Seite revisionssicher, sodass sie jederzeit auf Verlangen der Behörden eingesehen werden können.

Der Fokus der Lösung liegt in der optimalen Unterstützung des Export-Sachbearbeiters und des Exportkontrollverantwortlichen und hilft diesen, die zusätzliche Arbeit möglichst effizient und sicher durchzuführen. Deshalb erhält S-CHECK die zu prüfenden Adressen normalerweise mittels einer Dateischnittstelle von einem ERP-System. Oder noch einfacher geht es dank der Vollintegration mit unserer Export- und Versandlösung ExpoWin.

Welche Firmen benötigen eine Softwarelösung für die Sanktionslistenprüfung?

Grundsätzlich muss jede Firma ihre Geschäftspartner gegen die Sanktionslisten prüfen. Zudem muss sie jederzeit belegen können (für 10 Jahre rückwirkend), wann die Adresse gegen welche Sanktionslisten geprüft wurde.

Die manuelle Prüfung der einzelnen Sanktionslisten ist natürlich auch möglich. Jedoch ist diese sehr zeitintensiv, da mehrere Abfragen für eine Adresse auf den einzelnen Behörden-Webseiten getätigt werden müssen. Sie müssen die manuellen Abfragen auch intern ablegen und mit einem Zeitstempel versehen, damit Sie dokumentieren können, welche Listen zu welchem Zeitpunkt geprüft wurden. Eine Softwarelösung prüft die Adressen gegenüber allen Listen in wenigen Sekunden und erstellt das Protokoll mit Prüfdatum und Zeitstempel automatisch.

Berücksichtigte Sanktionslisten für die Prüfung

Bei unserer Sanktionslistenprüfungs-Software S-CHECK werden nebst der SECO-Sanktionsliste eine Reihe von weiteren wichtigen internationalen Listen geprüft. Dazu gehören sowohl Verbots- wie auch Frühwarnlisten, die für den Exporteur auch entscheidend sind.

Dank der Cloud-Lösung übernehmen wir die zeitnahe Aktualisierung der Listen für Sie und holen jeden Tag die weltweiten Änderungen und Erweiterungen automatisch ab. Somit können Sie sicher sein, dass Sie jederzeit die aktuellen Listeninhalte prüfen.

Zurzeit prüft S-CHECK folgende Listen aus dem In- und Ausland:

  • SECO-Sanktionsliste [CH-SECO] (Staatssekretariat für Wirtschaft, erspart die manuelle Online-Suche in den Sanktionsadressatendaten)
  • Australia Consolidated List [DFAT]
  • Canada Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List [DFAIT]
  • EU Common Foreign & Security Policy [EU-CFSP]
  • EU Sanctions against Russia and Ukraine [EU-RUUA]
  • Iran Watch Suppliers [IW-SUP]
  • Iran Watch Entities [IW-SUS]
  • JP METI End User List [JP-METI]
  • UK Consolidated list of financial sanctions targets [HM-List]
  • UN Al-Qaida Sanctions List [UN-AQSL]
  • UN Consolidated Sanctions List [UN-CSL]
  • US Denied Persons List [US-DPL]
  • US Entity List [US-EL]
  • US Foreign Sanctions Evaders List [US-FSE]
  • US List of Persons Identified as Blocked Solely Pursuant to Executive Order 13599 [13599-list]
  • US Nonproliferation Sanction List [US-ISN]
  • US Sectoral Sanctions Identifications List [US-SSI]
  • US Specially Designated Nationals List [US-SDN]
  • US Statutorily Debarred Parties List [US-DTC]
  • US Unverified Parties List [US-UVL]

Ebenfalls integriert werden kann gegen Aufpreis und separate Lizenzvereinbarung die «Dow Jones Watchlist».

In Zusammenarbeit mit dem Hersteller werden wir weitere Listen aufschalten lassen, sofern sie für Schweizer Exporteure relevant sind.

Nutzen

  • Verhindert, dass Sie Lieferungen an Firmen / Personen auf den Sanktionslisten «Black-Lists» abwickeln
  • Ermöglicht massive Zeiteinsparungen gegenüber manueller Prüfung bei den verschiedenen Stellen
  • Unterstützt Sie bei der Beibehaltung Ihrer Zertifizierungen wie z.B. AEO-Status
  • Erlaubt eine bestmögliche Sicherheit bei der Sanktionslistenprüfung
  • Hält die verschiedenen Listen stets aktuell bereit für Sie
  • Prüft Ihren Adressbestand nach Übergabe automatisch und diskret im Hintergrund oder lässt Sie direkt eine Einzelprüfung durchführen
  • Bietet eine Ansteuerungsmöglichkeit über Ihr ERP-System zur Prüfung von Transaktionen innerhalb des ERP-Systems
  • Stellt sicher, dass Sie jederzeit auskunftsbereit sind bei Nachfragen von Behörden
  • Ermöglicht die rechtsgültige Protokollierung aller Prüfvorgänge inklusive den internen Entscheidungen, die Sie getroffen haben
  • Bietet Ihnen dank der Verwendung sogenannter „Fuzzylogik“ eine hohe Trefferqualität, was für Sie wenig Aufwand für die manuelle Nachbearbeitung zur Folge hat
Basis - Funktionen
3 voreingestellte Standardsuchprofile (Schwellenwerte, zu prüfende Sanktionslisten, Verhalten bei Treffern, etc.)
Übersicht über alle durchgeführten Stammdatenprüfungen
Direktes Status-Feedback (falls gewünscht)
Optische Kennzeichnung des Prüfergebnisses und des Bearbeitungsstandes
Umfassende Protokollierung der Prüfergebnisse
Begründung des Entscheids durch Anhängen von Dokumenten und Verweisen
Ausführliche Protokollierung mit verschiedenen Filtern und abschliessender Protokollaufbereitung zum Versand oder Ausdruck
Automatische Aktualisierung der Sanktionslisten
Terminkalender für Einplanung von regelmässigen und automatischen Prüfdurchgängen
Verfügbare Erweiterungen
Prüfung für weitere Mandanten (innerhalb der gleichen Installation)
Weitermelden der gewünschten Prüfergebnisse an einzelne E-Mailempfänger sowie E-Mailgruppenempfänger
Mandantenspezifisches Anlegen einer „White-List“ möglich für dauerhaften Ausschluss von Adressen, die nicht geprüft werden sollen
Mandantenspezifische Definition von Ausschlusswörtern, die bei der Prüfung nicht berücksichtigt werden sollen
Mandantenspezifische Möglichkeit des «Vieraugenprinzips»: Prüfung und Entscheid durch Vorgesetzten bzw. die Compliance-Abteilung mittels Arbeitsvorratsliste
Bald verfügbare Erweiterung
Güterprüfung
In S-CHECK können Sie den Bereich der Sanktionslistenprüfung sicherstellen. Jedoch muss jeder Industriebetrieb auch eine Güterprüfung des gesamten Artikelstamms der zu exportierenden Produkte vornehmen. Diese umfasst unter anderem die Abklärung, ob ein Produkt unter die Bestimmungen von Dual-Use Güter fällt.
Wir werden in Zukunft ein Modul im S-Check anbieten können, bei welchem Sie ganz einfach die zu exportierende Zolltarifnummer erfassen können. S-CHECK zeigt Ihnen dann die möglichen Exportkontroll-Nummern und die SECO-Bestimmungen dazu an. Die Entscheidung, ob diese Güter den Bestimmungen entsprechen, muss nach wie vor durch den Benutzer getätigt werden. Heute erfolgt dieser Abgleich der Güterprüfung manuell mit der PDF-Datei der Güterkontrollliste des SECO, was sehr zeitintensiv ist. Mit dem neuen Modul erhalten Sie in Sekunden die Auflistung der Bestimmungen und technischen Spezifikationen, welche durch Sie zu prüfen sind. Damit entfällt die manuelle Durchforstung der rund 230-seitigen PDF-Datei.

Preise

Unsere Sanktionslistenprüfungs-Software S-CHECK steht in der Schweizer Version als Cloudversion zur Verfügung. Die Preise richten sich nach dem gewünschten Transaktionspaket.

Untenstehend finden Sie die Preise der Einstiegskonfigurationen für:

  • Stand-alone Betrieb
  • 50’000 Prüftransaktionen

Cloud

  • Paket von 50'000 Transaktionen
    CHF 455.-
  • Einführungskosten (einmalig)
    CHF 1'050.-
  • SaaS-Nutzungsgebühr (jährlich)
    CHF 980.-

Alle Preise zzgl. MWST

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Mehrwert durch Kombination –

Sanktionslisten­prüfung Software & Complianceberatung

Wir bieten Ihnen nicht nur die Software für die Sanktionslistenprüfung an, sondern helfen Ihnen im Vorfeld und darüber hinaus auch weiter: Mit unserem Seminar & Webinar Exportkontrolle bringen wir Ihnen die Bausteine für eine funktionierende Exportkontrolle bei.

Bei weiteren Fragen oder einer Implementierung der Compliance in Ihrem Unternehmen unterstützen wir Sie mit unseren Beratungsdienstleistungen, mit denen wir auf Ihre spezifischen Fragen und Merkmale eingehen können.

Dabei ist uns immer wichtig, dass diese Zusatzaufwände für Sie in einem vernünftigen Rahmen bleiben: Wie die Exportkontrolle in einem Betrieb umgesetzt wird, hängt immer ab von den

  • Geschäftsfällen
  • Lieferländern
  • Produktgruppen

Wir beraten Sie gerne individuell und zeigen Ihnen die «beste Lösung» für Ihre Geschäftskonstellationen auf.

 

Zufriedene Kunden Sanktionslisten­prüfung Software (Auszug)

  • Abnox AG
  • Corvaglia Mould AG
  • Afag Automation AG
  • JURA Elektroapparate AG
  • Agtatec AG
  • Komax AG
  • Bucher AG Langenthal
  • Rommelag AG
  • Cedes AG
  • Varioprint AG

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