Welche Firmen benötigen eine Softwarelösung für die Sanktionslistenprüfung?

Grundsätzlich muss jede Firma ihre Geschäftspartner gegen die Sanktionslisten prüfen. Zudem muss sie jederzeit belegen können (für 10 Jahre rückwirkend), wann die Adresse gegen welche Sanktionslisten geprüft wurde.

Die manuelle Prüfung der einzelnen Sanktionslisten ist natürlich auch möglich. Jedoch ist diese sehr zeitintensiv, da mehrere Abfragen für eine Adresse auf den einzelnen Behörden-Webseiten getätigt werden müssen. Sie müssen die manuellen Abfragen auch intern ablegen und mit einem Zeitstempel versehen, damit Sie dokumentieren können, welche Listen zu welchem Zeitpunkt geprüft wurden. Eine Softwarelösung prüft die Adressen gegenüber vielen Listen in wenigen Sekunden und erstellt das Protokoll mit Prüfdatum und Zeitstempel automatisch.

Berücksichtigte Sanktionslisten für die Prüfung 

Bei der Sanktionslistenprüfungs-Software S-CHECK werden nebst der SECO-Sanktionsliste eine Reihe von weiteren wichtigen internationalen Listen geprüft. Dazu gehören sowohl Verbots- als auch Frühwarnlisten, die für den Exporteur auch entscheidend sind.

Diese Listen werden zeitnah in S-CHECK aktualisiert, damit Sie jeden Tag über die letzten Änderungen und Erweiterungen verfügen. Somit können Sie sicher sein, dass Sie jederzeit gegen die aktuellen Listeninhalte prüfen.

Zurzeit prüft S-CHECK folgende Listen aus dem In- und Ausland:

• SECO-Sanktionsliste [CH-SECO] (Staatssekretariat für Wirtschaft, erspart die manuelle Online-Suche in den Sanktionsadressatendaten)
• Australia Consolidated List [DFAT]
• Canada Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List [DFAIT]
• EU Common Foreign & Security Policy [EU-CFSP]
• EU Sanctions against Russia and Ukraine [EU-RUUA]
• Iran Watch Suppliers [IW-SUP]
• Iran Watch Entities [IW-SUS]
• JP METI End User List [JP-METI]
• UK Consolidated list of financial sanctions targets [HM-List]
• UN Al-Qaida Sanctions List [UN-AQSL]
• UN Consolidated Sanctions List [UN-CSL]
• US Denied Persons List [US-DPL]
• US Entity List [US-EL]
• US Foreign Sanctions Evaders List [US-FSE]
• US List of Persons Identified as Blocked Solely Pursuant to Executive Order 13599 [13599-list]
• US Nonproliferation Sanction List [US-ISN]
• US Sectoral Sanctions Identifications List [US-SSI]
• US Specially Designated Nationals List [US-SDN]
• US Statutorily Debarred Parties List [US-DTC]
• US Unverified Parties List [US-UVL]

Ebenfalls integriert werden kann gegen Aufpreis und separate Lizenzvereinbarung die «Dow Jones Watchlist».

In Zusammenarbeit mit dem Hersteller werden wir weitere Listen aufschalten lassen, sofern sie für unsere ExpoWin-Kunden relevant sind.